关于下发不征收营业税的收费(基金)项目名单(第二批)的通知

作者:法律资料网 时间:2024-07-12 17:12:39   浏览:9908   来源:法律资料网
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关于下发不征收营业税的收费(基金)项目名单(第二批)的通知

财政部 等


关于下发不征收营业税的收费(基金)项目名单(第二批)的通知
中华人民共和国财政部 国家税务总局




各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局)、地方税务局:
根据《关于调整行政事业性收费(基金)营业税政策的通知》(财税字〔1997〕5号)的有关规定,现将《不征收营业税的行政事业性收费(基金)》项目名单(批二批)发给你们,请遵照执行。
为了有利于贯彻执行财税字〔1997〕5号文件的规定,进一步规范行政事业性收费(基金)营业税政策,现将有关行政事业性收费(基金)营业税问题进一步明确如下:
一、对于经中央批准并纳入财政预算管理或财政专户管理的行政事业性收费、基金,由财政部、国家税务总局审核后分批下发不征收营业税的收费(基金)项目名单;对于经省级批准并纳入财政预算管理或财政专户管理的行政事业性收费,由省财政厅(局)、地方税务局审核后分批下
发不征收营业税的收费项目名单,并报财政部、国家税务总局备案。
二、对于已列入不征收营业税项目名单的收费、基金,在暂未纳入财政预算管理和财政专户管理之间,应照章征收营业税,具体征管办法由财政厅(局)、地方税务局制定。
三、在清理整顿过程中被取消的收费、基金,如已列入不征收营业税收费(基金)项目名单,自动从名单中剔除。
四、本通知自发布之日起执行。

附件:不征收营业税的行政事业性收费(基金)项目名单(第二批)

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| | | | 管理 |
|序 号| 项 目 | 批 准 文 号 | |
| | | | 部门 |
|---|---------------------|----------------|----|
| 1|律师工作执照费 | 价费字〔91〕549号 | 司法 |
|---|---------------------|----------------|----|
| 2|民事诉讼费 | 财文字〔96〕4号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 3|外国律师事务所申请手续费 | 价费字〔92〕618号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 4|公证费 | 价费字〔91〕549号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 5|法律顾问资格考试报名费 | 价费字〔91〕613号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 6|公证员资格考试报名费 | 价费字〔91〕539号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 7|枪支管理证件工本费 | 《枪支管理法》 | 公安 |
|---|---------------------|----------------|----|
| 8|特种刀具管制证件工本费 | 价费字〔92〕240号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 9|爆炸物品管理证件工本费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 10|户籍管理证件工本费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 11|居民身份证工本费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|

| 12|外国人签证费及证件费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 13|公民出入境申请手续费及证件费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 14|往来港澳证件费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 15|中国国籍申请手续费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 16|机动车辆管理费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 17|驾驶员管理费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 18|被装管理费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 19|边防检查证件工本费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 20|口岸以外边防检查监护费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 21|往来港澳船舶查验薄收费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 22|出海船舶、船民证件费 | 同上 | |
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| | | | 管理 |
|序 号| 项 目 | 批 准 文 号 | |
| | | | 部门 |
|---|---------------------|----------------|----|
| 23|灭火器产品生产许可证费 | 计价格〔94〕238号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 24|防盗报警控制器生产许可证费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 25|主动红外人侵探测器生产许可证费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 26|特种行业许可证 | 计价格〔94〕916号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 27|重大、特大交通事故处理费 | 价费字〔92〕175号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 28|护照费 | 价费字〔92〕198号 | 外交 |
|---|---------------------|----------------|----|
| 29|认证费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 30|驻外使领馆为外国公民办理签证费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 31|驻外使领馆公证翻译费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|

| 32|社团登记费 | 价费字〔92〕249号 | 民政 |
|---|---------------------|----------------|----|
| 33|婚姻证书费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 34|涉外结、复、离婚登记手续费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 35|收养登记费 | 价费字〔92〕349号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 36|社会福利生产管理费 | 价费字〔92〕249号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 37|收养服务费 | 财综字〔97〕10号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 38|企业注册登记费 | 价费字〔92〕414号 | 工商 |
|---|---------------------|----------------|----|
| 39|个体工商业户注册登记费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 40|广告经营单位注册登记费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 41|商标注册费 | 财综字〔95〕88号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 42|集贸市场管理费 | 价费字〔92〕414号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 43|个体工商户管理费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 44|经济合同仲裁费及签订费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 45|经济合同示范文本工本费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 46|专业技术资格证书工本费 | 计价格〔94〕830号 | 人事 |
|---|---------------------|----------------|----|
| 47|机关、事业单位工人技术岗位证书费 | 计价格〔95〕611号 | |
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| | | | 管理 |
|序 号| 项 目 | 批 准 文 号 | |
| | | | 部门 |
|---|---------------------|----------------|----|
| 48|高级公务员培训费 | 价费字〔92〕253号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 49|经济员资格考试报名考务费 | 计物价〔93〕2473号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 50|工资基金管理手册工本费 | 价费字〔92〕268号 | 劳动 |
|---|---------------------|----------------|----|
| 51|外国人就业证工本费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 52|援外职工劳动保险证明书费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 53|技师合格证书费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 54|高级技师合格证书费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 55|技术等级证书费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 56|特种作业人员操作证费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 57|乡镇煤矿矿井安全生产条件合格证费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 58|台港澳人员就业证费 | 计价格〔94〕812号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 59|锅炉压力容器生产许可证费 | 计价格〔95〕339号 | |
|---|---------------------|----------------|----|

| 60|劳动争议仲裁费 | 价费字〔92〕268号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 61|劳动合同鉴证费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 62|特种劳动防护用品检验费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 63|一般劳动防护用品检验费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 64|锅炉及压力容器检验费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 65|职业安全卫生和环境安全卫生检验费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 66|海关监管手续费 | 价费字〔92〕293号 | 海关 |
|---|---------------------|----------------|----|
| 67|国际集装箱批准手续费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 68|货物进出口证书费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 69|海关施封锁成本费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 70|报关单位注册登记手续费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 71|进口商品退税(关)手续费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 72|单证费 | 同上 | |
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| | | | 管理 |
|序 号| 项 目 | 批 准 文 号 | |
| | | | 部门 |
|---|---------------------|----------------|----|
| 73|进口货物滞报金 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 74|出口监管仓库货物监管手续费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 75|知识产权保护备案费 | 计物价〔96〕1594号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 76|ATA单证册调整费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 77|报关员培训考试发证费 | 价费字〔92〕293号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 78|查单费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 79|验车费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 80|专利收费 | 计价格〔94〕971号 | 专利 |
|---|---------------------|----------------|----|
| 81|专利代理人资格考试报名考务费 | 价费字〔92〕332号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 82|档案收费 | 价费字〔92〕130号 | 档案 |
|---|---------------------|----------------|----|
| 83|测绘工作证工本费 | 财综字〔95〕158号 | 测绘 |
|---|---------------------|----------------|----|
| 84|测绘资格证工本费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 85|测绘产品质量监检费 | 价费字〔92〕176号 | |
|---|---------------------|----------------|----|

| 86|测绘仪器检测收费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 87|超标排污费 | 价费字〔92〕178号 | 环保 |
|---|---------------------|----------------|----|
| 88|污水排污费 | 计物价〔93〕1366号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 89|化学品进口登记费 | 计价格〔94〕702号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 90|城市放射性废物送贮费 | 价费字〔92〕178号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 91|建设项目环境影响报告审评费 | 价费字〔92〕435号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 92|核设施环境影响报告审评费 | 价费字〔92〕582号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 93|进口废物环境保护审查登记费 | 财综字〔97〕12号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 94|污水处理费 | 财综字〔97〕111号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 95|施工企业资质审查证书费 | 价费字〔92〕179号 | 建设 |
|---|---------------------|----------------|----|
| 96|勘察设计单位资格证书费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 97|建设用地规划许可证费 | 同上 | |
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| | | | 管理 |
|序 号| 项 目 | 批 准 文 号 | |
| | | | 部门 |
|---|---------------------|----------------|----|
| 98|建设工程规划许可证费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
| 99|城市水资源费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|100|城市房屋拆迁管理费 | 价费字〔93〕13号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|101|房屋所有权登记费 | 价费字〔92〕179号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|102|出租汽车管理费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|103|白蚁防治费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|104|房地产交易管理费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|105|工程总承包资格审查发证费 | 价费字〔93〕165号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|106|建设监理证书费 | 价费字〔92〕604号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|107|塔式起重机生产许可证费 | 价费字〔95〕99号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|108|电梯生产许可证费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|109|脚手架扣件生产许可证费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|110|城市房屋安全鉴定费 | 价费字〔92〕179号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|111|城市道路占用挖掘费 | 建城字〔93〕410号 | |
|---|---------------------|----------------|----|

|112|城市占道费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|113|海洋石油勘探超标排污费 | 价费字〔92〕434号 | 海洋 |
|---|---------------------|----------------|----|
|114|海洋废弃物倾倒费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|115|统一代码标识证书费 | 价费字〔92〕447号 | 技术 |
|---|---------------------|----------------|----|
|116|计量器具型式合格证书费 | 技监局监发〔91〕323号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|117|国际法制计量组织登记注册费 | 价费字〔92〕532号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|118|产品质量认证收费 | 价费字〔93〕56号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|119|计量检定收费 | 技监局监发〔91〕323号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|120|棉花监督检验费 | 技监局监发〔90〕182号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|121|产品质量监督检验费 | 价费字〔92〕496号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|122|条形码服务收费 | 价费字〔91〕270号 | |
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| | | | 管理 |
|序 号| 项 目 | 批 准 文 号 | |
| | | | 部门 |
|---|---------------------|----------------|----|
|123|税务登记证费 | 价费字〔92〕111号 | 税务 |
|---|---------------------|----------------|----|
|124|税务发票工本费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|125|统计专业职称资格考试报名费 | 价费字〔92〕105号 | 统计 |
|---|---------------------|----------------|----|
|126|审计专业技术资格考试报名费 | 价费字〔92〕444号 | 审计 |
|---|---------------------|----------------|----|
|127|工业产品生产许可证费 | 价费字〔92〕127号 | 经贸 |
|---|---------------------|----------------|----|
|128|机电产品进口证明工本费 | 财综字〔95〕123号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|129|会计专业技术资格考试报名费 | 价费字〔92〕333号 | 财政 |
|---|---------------------|----------------|----|
|130|化学危险物品经营许可证费 | 价费字〔92〕104号 | 内贸 |
|---|---------------------|----------------|----|
|131|化学危险物品准运证费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|132|机电设备成套单位资格认证费 | 价费字〔93〕121号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|133|电热食品烤炉生产许可证费 | 计价格〔95〕99号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|134|贷款证费 | 财综字〔97〕21号 | 人行 |
|---|---------------------|----------------|----|
|135|经营外汇业务许可证费 | 价费字〔92〕182号 | 外汇 |
|---|---------------------|----------------|----|
|136|外债登记证费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|

|137|转贷款登记证费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|138|出口收汇核销单工本费 | 价费字〔92〕623号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|139|进口付汇核销单工本费 | 财综字〔95〕144号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|140|进出口商品检验鉴定费 | 计价格〔94〕794号 | 商检 |
|---|---------------------|----------------|----|
|141|货物原产地证明书费 | 价费字〔92〕236号 | 贸促 |
|---|---------------------|----------------|----|
|142|不可抗力证明书费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|143|认证费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|144|仲裁费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|145|涉外经贸调解费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|146|ATA单证册工本费 | 计价费〔96〕378号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|147|出证手续费 | 同上 | |
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| | | | 管理 |
|序 号| 项 目 | 批 准 文 号 | |
| | | | 部门 |
|---|---------------------|----------------|----|
|148|担保手续费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|149|进口货物许可证费 | 价费字〔92〕401号 | 外贸 |
|---|---------------------|----------------|----|
|150|装船证费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|151|手工制品证书费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|152|纺织品原产地证明书费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|153|外商投资企业批准证书费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|154|最终用户证明书费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|155|技术引进合同批准证书费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|156|进口货物唛头代号费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|157|星级标牌工本费 | 价费字〔92〕132号 | 旅游 |
|---|---------------------|----------------|----|
|158|入境签证费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|159|进口音像制品审查费 | 价费字〔92〕182号 | 文化 |
|---|---------------------|----------------|----|
|160|计划外演出管理费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|

|161|演出许可证费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|162|文化事业建设费 | 财税字〔97〕95号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|163|进口音像制品审查费 | 价费字〔92〕197号 | 广电 |
|---|---------------------|----------------|----|
|164|广播铁塔及桅杆生产许可证费 | 计价格〔94〕238号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|165|电视节目许可证费 | 计价格〔95〕665号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|166|有线电视台许可证费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|167|有线电视台设计安装许可证费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|168|电视剧制作许可证费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|169|广播电视节目频率执照费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|170|报刊登记费 | 价费字〔92〕402号 | 出版 |
|---|---------------------|----------------|----|
|171|记者证工本费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|172|计算机软件著作权登记费 | 价费字〔92〕112号 | |
-------------------------------------------------

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| | | | 管理 |
|序 号| 项 目 | 批 准 文 号 | |
| | | | 部门 |
|---|---------------------|----------------|----|
|173|插图版面国际展览评审鉴定费 | 价费字〔92〕402号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|174|技术合同登记费 | 价费字〔92〕258号 | 科委 |
|---|---------------------|----------------|----|
|175|科技奖评审费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|176|大型精密仪器协作共用费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|177|发明展览会报名费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|178|技术合同仲裁费 | 价费字〔92〕384号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|179|外国团体来华登山注册费 | 价费字〔92〕207号 | 体委 |
|---|---------------------|----------------|----|
|180|兴奋剂检测费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|181|公派出国留学人员报名费及评审费 | 价费字〔92〕367号 | 教委 |
|---|---------------------|----------------|----|
|182|认证费 | 价费字〔92〕367号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|183|考试中心提取考试费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|184|大学英语四、六级考试费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|185|研究生报名考务费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|

|186|学位与研究生评估费 | 财综字〔95〕16号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|187|城市教育费附加 | 国发〔86〕50号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|188|农村教育事业费附加 | 国发〔84〕174号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|189|农村教育集资 | 教基〔97〕3号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|190|计划外生育费 | 国计生财字〔92〕86号 | 计生 |
|---|---------------------|----------------|----|
|191|消毒药械审批费 | 价费字〔92〕314号 | 卫生 |
|---|---------------------|----------------|----|
|192|化妆品审批遇 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|193|新资源食品申请审评费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|194|卫生许可证费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|195|药品生产许可证费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|196|药品经营许可证费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|197|制剂许可证费 | 同上 | |
-------------------------------------------------

-------------------------------------------------
| | | | 管理 |
|序 号| 项 目 | 批 准 文 号 | |
| | | | 部门 |
|---|---------------------|----------------|----|
|198|新药审批费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|199|已生产药品注册登记费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|200|国外药品注册费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|201|麻醉药物进出口准许证费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|202|精神药物进出口准许证费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|203|特殊化学品出口准许证费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|204|生产药典、标准品种审批费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|205|新生物制品审批费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|206|民办医疗机构管理费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|207|护士注册费 | 财综字〔94〕121号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|208|中药品种保护审评费 | 价费字〔93〕178号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|209|出生医学证明工本费 | 财综字〔96〕28号 | |
|---|---------------------|----------------|----|
|210|母婴保健技术服务许可证费 | 同上 | |
|---|---------------------|----------------|----|

|211|母婴保健技术考核合格证书费 | 同上 | |

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个人征信信息采集的法律思考

罗亚海

摘要:信用既是市场经济发展的动力,建立个人征信信息制度是强化信用意识,整肃信用秩序,建立严格的信用制度的保障。但是,在个人征信体系建设中,也应该为保护个人隐私权留下足够的空间,个人信用制度的建立和发展绝不能以牺牲个人隐私权为代价,促进征信信息采集和个人隐私权保护的和谐需要构建科学合法的个人征信信息采集制度,本文在分析个人征信信息采集中的多个法律问题从信息征集主体、信息的范畴、采集程序和信息主体权利等方面构建个人征信信息的采集制度。

关键词:个人征信 征信信息 信息采集

一、个人征信信息的基本界定

(一)个人征信信息的概念

个人征信信息意指由特定机关建立的个人信用数据库所采集、整理、保存的,为商业银行和个人提供信用报告查询服务,为货币政策制定、金融监管和法律、法规规定的其他用途提供有关信息服务所使用的个人信用信息。在我国,个人征信信息的采集主要是由人民银行负责,并以此建立个人信用信息基础数据库,帮助商业银行提高风险管理能力和信贷管理效率,防范信用风险,促进个人消费信贷健康发展,为金融监管和货币政策提供服务,同时,也起到帮助个人积累信誉财富、方便个人借款的作用。

(二)个人征信信息的基本特征

1、征信信息的客观性

征信信息的客观性指的是征信信息的内容必须是客观的,必须符合客观发生过的实际情况。征信信息的客观性表明征信信息的认定具有可靠性。一是任何征信信息都会以这样或那样的形式,在客观的征信体系保有的各种印记或痕迹,这种印记和痕迹与案件事实之间存在着一种客观的、内在的联系。征信信息是已知的事实,征信信息的适用对象事实是未知的事实,嫁接已知事实和未知事实的中介是理性和逻辑的因素。未知的案件事实依靠逻辑的力量奠定于已知的事实基础上,获得了它的极大的可靠性,也就是它的真实性和客观性。

2、征信信息适用的关联性

相关性,指的是某些事实必须与待确认的事实具有实质性的联系,这种联系能为人们所认识并现实地加以利用。从实质性角度来说,征信信息适用的关联系必须针对的是其所针对的实质性问题。确定征信信息的关联性,就是要确定该信息是否关联到了相对法律行为的实质,对信用风险的防范是否有实质意义,如果征信信息虽然能够防范某种风险,但却与风险对抗的问题和事实没有任何关系,这种征信信息没有任何关联性。如果征信信息确实可以对抗风险防范问题,但这些信息对于案件的解决并没有实质价值,亦是缺乏关联性,关键还要真正使实质性问题得到风险防范。有些征信信息尽管它与需要风险关联的事实有某种客观联系,但由于某种原因,这种联系不能作为风险对抗的凭证,它仍然没有关联性。征信信息的关联性并非依据法律的明文规定,研究关联性实际上所指向的共同目的就是更多地创设或发现逻辑严密的“轨道”以期“直通”关联性,使征信信息能够更有逻辑性地评定,从而改变关联性的裁判完全依赖“感觉”、过于“随意”的状况。

3、征信信息适用的相对性

征信信息的相对性是指征信信息主要在特定的法律关系之间发生法律拘束力,只有征信信息关联的当事人一方能基于风险对抗要求而援引抗辩,从主体方面看相对性,是指征信信息的适用只能发生在特定的法律关系主体之间,一方当事人只能向另一方当事人提出风险抗辩的情形下才能得以适用因为“每一个人均有不受旁人干扰的权利”;[ 彭礼堂,饶传平《网络隐私权的属性:从传统人格权到资讯自决权》载《法学评论》 2006年第1期,第59页。]从内容的角度看,是指除法律、法规另有规定以外,只有相对法律关系当事人才能享有适用征信信息对抗的权利义务,除此以外的任何第三人不能主张合同上的权利。根据《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》制定的信息就可以看出,其目的是防范和降低商业银行信用风险,维护金融稳定,促进个人消费信贷业务的发展。从该目的性可以看出,个人信用信息的基本目的就是在于界定商业银行风险和个人信用之间的问题,该问题就是一个私权范畴的问题,说的明确一点,该办法的主要的目的就是界定法人和自然人之间、自然人之间的风险分配问题,所以该问题的界定只能限制在私权领域。因此在适用上要有相对性,不能进行无限制的扩大适用,只能在特定的抗辩理由出现时,才能援引,诸如需要根据当事人的信用状况来决定是否授信,根据个人信誉做出对自己的与相对人现关联的抗辩适用。而不能够将个人信誉信息适用于非相对事项。


二、个人征信信息适用的法学审视

(一)征信信息的采集必须建构合理的采集模式

建立个人征信系统的核心环节是采集分散的个人信用信息和提供高质量的增值服务。根据信用信息征集的方式不同,个人征信系统的建立有三种方式:一是完全由政府操作;二是完全由市场操作;三是政府推动与市场运作相结合。但就中国目前的情况来看,是采用第二种方式,但在在中国信用意识相对低下、信用数据分散的国家,由市场来操纵个人征信体系的建立不可避免会遇到困难,这就产生了政府支持的要求,诸如上海、深圳、北京等地信用体系建立的背后都有有政府的介入。在缺乏相关的法律制度和专门的执法机构的情况下,政府的介入将是一种盲目的行为,必将破坏正常的市场秩序,那些与政府关系密切的信用中介机构将从中受益,从而形成事实上的不公平竞争。因而,政府在多大程度上介入才不会破坏现有公平的市场竞争格局,尺度是必须把握的问题否则只能作为理想主义者的一厢情愿而已,第一种情况采取政府模式的话,缺乏操作的基础,很多的,政府虽然拥有公权力,但是在中国这样一个信用意识低下、信用数据分散的国家,由市场来操纵个人征信体系的建立不可避免会遇到困难,这就产生了政府支持的要求。在缺乏相关的法律制度和专门的执法机构的情况下,政府的介入将是一种盲目的行为,必将破坏正常的市场秩序,那些与政府关系密切的信用中介机构将从中受益,从而形成事实上的不公平竞争。而且即使由中国人民银行来组织个人征信信息,如果将信息免费提供给银行系统适用,这样是有问题的,这时候的征信信息应该是国有财产,提供给某个或者某些利益群体使用,是违背国有财产神圣不可侵犯的原则的。如果收费使用,但是在收费和银行的收益之间就会有一个博弈,这种博弈将会导致征信体系在某个方面的实效或者说成为摆设。因而,政府在多大程度上介入才不会破坏现有公平的市场竞争格局,必须取得一个平衡,在这种权衡中,只能坚持市场操作模式,也就是要限制在私权抗辩的范畴.当然,这样的体制会导致征信信息的采集中存在很多的困难,但是这些都不是理由,征信信息的使用就是银行在能够合法得到的信息抗辩,在征信信息的采集中并不能够要求理想化的全面,因为在实践的层面,即使部分的征信信息也能成为抗辩的有效工具。根据《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》制定的信息就可以看出,其目的是防范和降低商业银行信用风险,维护金融稳定,促进个人消费信贷业务的发展。真正的要实现这个目的就要发挥中国人民银行在个人征信信息中的作用,但同时,信息的采集必须要着眼市场的需要,在目前中国人民银行主导的方式只能是权宜之计,合理的选择采集模式是我们所必须思考的问题。

(二)征信信息的采集只能发生在私权抗辩的情形中

美国个人征信业发展的特点表现为:个人征信行业是顺应信贷市场的需要由私营部门自发发展起来的,先发展后立法,立法的目的是解决发展中存在的问题;征信业的发展与个人信贷市场的发展相辅相成,互相促进;法律不直接限制数据采集范围;征信间接为货币政策和银行监管服务。在中国,迄今为止尚没有一部全国性的有关征信的法律法规。第一部相关法律法规是上海市在2000年出台的地方性法规———《上海市个人信用联合征信试点办法》,但无论是在具体内容还是法律地位上,都无法对现实业务形成指导。这就使中国的个人征信业面临尴尬和困境:一方面,缺乏相关法律的支持,从而难以有效地开展工作以获得相关数据,导致信用数据征集困难;另一个方面,对消费者数据的征集是在消费者不知情的情况下进行的,由于没有法律对消费者的信用数据加以区分,难免面临侵犯个人隐私权的尴尬。根据西方国家的经验,对消费者数据的征集是在法定程序下进行的,并事先征得本人的同意。而中国目前的做法则是,信用机构从中介人(主要是银行)那里获得消费者的信息,作为信息所有者的消费者本人却不知晓,实在难以洗脱侵犯个人隐私的“罪名”。使用信用报告是有条件的,它包括:(1) 与信用交易有关;(2) 以雇佣目的;(3) 保险公司;(4)颁发各类执照或发放社会福利的政 府部门;(5) 奉法院的命令或联邦大陪审团的传票;(6) 依法催收债 务的联邦政府有关部门;(7)出于反间谍目的需要的联邦调查局;(8) 经当事人本人同意,并以书面形式委托的私人代表和机构。在相对的法律关系产生的时候,并没有使用征信信息抗辩的意思,二被动的接受征信信息时才产生征信信息使用意识,或者因为别人的不正当的征信信息批露而产生使用意识,同样丧失使用的正当性。这时候再使用征信信息就欠缺使用的正当心,得排除征信信息使用的权利,因此个人征信信息的采集也只是要发生在发生私权抗辩的情形下,在没有抗辩事由产生时不得为征信信息采集,只有在抗辩契机时刻,采集行为方为有效。

(三)征信信息的采集必须充分尊重相对人的隐私权

欧洲具有较严格的个人数据保护法律,德国1970年订立了《个人数据保护法》,英国也于1970年通过了《消费信贷法》。1995年10月,欧洲议会通过了欧盟的《个人数据保护纲领》,这是欧盟第一个涉及个人征信的公共法律。隐私权是指自然人享有的私人生活安宁与私人信息不被他人非法侵扰、知悉、搜集、利用和公开的一项人格权。关于何谓"隐私",综合起来,大致有以下几种观点:(1)隐私是指"不愿告人或不愿为他人所知晓和干涉的私人生活";[ 王利明、杨立新:《人格权与新闻侵权》,中国方正出版社1995年版,第415页。](2)隐私是"不愿被窃取和披露的私人信息";[ 冯菊萍:《隐私权探讨》,载《法学》1998年第11期,第32页。](3)隐私是指"私人生活安宁不受他人非法干扰、私人信息保密、不受他人非法搜集、刺探和公开等";[ 张新宝:《隐私权的法律保护》,群众出版社1997年版,第17页。](4)隐私是指"与公共利益、群体利益无关的当事人不愿他人干涉或他人不便干涉的,个人私事和当事人不愿他人侵入或他人不便侵入的个人领域"。[ 杨立新:《民商法判解研究(第五辑)》,吉林人民出版社1999年版第168页。]从以上对隐私的诸定义中,可以看出,虽然学者下定义的角度不同,隐私所包含的具体内容也有差异,但都注意到,隐私的基本内容应包括以下三方面的内容:个人生活安宁不受侵扰;私人信息保密不被公开;个人私事决定自由不受阻却。根据我国具体情况,结合国外有关的理论科研成果,隐私权的内容主要有:(1)公民享有姓名权、肖像权、住址、住宅电话、身体肌肤形态的秘密,未经许可,不可以刺探、公开或传播。(2)公民的个人活动,尤其是在住宅内的活动不受监视、窥视、摄影、录像,但依法监视居住者除外。(3)公民的住宅不受非法侵入、窥视或骚扰。(4)公民的性生活不受他人干扰、干预、窥视、调查或公开。(5)公民的储蓄、财产状况不受非法调查或公布,但依法需要公布财产状况者除外。(6)公民的通信、日记和其他私人文件不受刺探或非法公开,公民的个人数据不受非法搜集、传输、处理、利用。(7)公民的社会关系,不受非法调查或公开。(8)公民的档案材料,不得非法公开或扩大知晓范围。(9)不得非法向社会公开公民过去的或现在纯属个人的情况,如多次失恋、被强奸等,不得进行搜集或公开。(10)公民的任何其他属于私人内容的个人数据,不可非法搜集、传输、处理利用。征信信息的采集只能是隐私权范畴以外或者被法律豁免的隐私权等范围的信息,充分的尊敬信息对象人的隐私权保护,采集个人征信信息不能以损害相对人的意思利益,非法采集的个人征信信息不能成为实质征信信息功用的理由实现。

三、征信信息的合法采集路径

规避个人信息收集和利用的泛滥,许多国家专门制定了保护个人隐私的法律规范。1970年,美国制定的《公平信用报告法》对征信活动进行专门规制;1974年,美国制定《隐私权法》,规定了对政府机构收集的资料中的个人信息与隐私权的保护;同年通过的《家庭教育权与隐私法》限制披露计算机存储的教育记录;1980年,美国通过《金融隐私权法》,规定政府机构不得获取私人部门所收集和持有的个人财务信息。具体的细化分类,探讨征信信息的合理适用,主要就表现在对合法行为的认可和对违法行为的禁止上。在下列五种情况下商业银行办理下列业务,可以向个人信用数据库查询个人信用报告:(一)审核个人贷款申请的;(二)审核个人贷记卡、准贷记卡申请的;(三)审核个人作为担保人的;(四)对已发放的个人信贷进行贷后风险管理的;(五)受理法人或其他组织的贷款申请或其作为担保人,需要查询其法定代表人及出资人信用状况的。[ 《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》第12条。]我国在个人征信方面基本无法可依,必须尽快采取措施,创造一个有利于征信的法律环境。在个人征信信息采集中,要涉及所征集的个人信用信息的主体、信息的提供者、征信机构、信用信息使用者等方面。

(一)合法的征信机构

关于“理性”,哈贝马斯基本赞成米德(Georg HerbertMead)对理性的观点:“按照米德的观点,我们称之为理性的东西其实是一种在社会的相互作用关联中获得的资质或能力,这种资质或能力同时也意味着对一个社会的和逻辑的宇宙的分担和参与。” [ [德]哈贝马斯:《交往行为理论》(下卷) ,德文版,第418页,转引自章国锋:《关于一个公正世界的“乌托邦”构想——解读哈贝马斯〈交往行为理论〉》,山东人民出版社2001年版,第44页。]从哈贝马斯的相关分析来看,这里所谓的“在社会的相互作用关联中获得的资质或能力”具体来说包括如下两个方面:一是能够自觉地维护支配其思维、行为和语言活动的社会规范——这意味着人要在社会活动中获得成功,就必须将自己的思维、话语和行为同社会规范相符合;二是具有判断是非、善恶,美丑的能力——这意味着作为具有主体资格的人不能对一切现存的社会规范条件无条件地服从,而必须保存自己独立思考和判断的能力,简言之,必须具有一种批判的能力。但哈贝马斯同时强调,一个理性人在具有这种批判能力的同时,必须具有一种对异己价值观的宽容,而不应顽固地追求自身价值的普适性。 征信机构在信用体系中起主导作用,尤其是个人征信机构的运营会涉及到众多个人利益和社会利益。因此,对于这类主体进入市场设立严格的条件和程序是非常必要的。一方面要规定征信机构具备从事征信活动的硬件条件,如完善的技术设施,数据库系统,自动或人工核查系统,必要的安全措施等;另一方面,对征信机构的组成人员的素质和管理手段也要予以详细规定。在目前的信息采购模式下,必须充分发挥中国人民银行的作用,“中国人民银行负责组织商业银行建立个人信用信息基础数据库(以下简称个人信用数据库),并负责设立征信服务中心,承担个人信用数据库的日常运行和管理。”[ 《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》第2条。]
从“解百纳”商标之争谈商标战略

王瑜


  知识产权战略推行了好几年,已经央企向其他企业推广实行,然而其重要组成部分商标战略却并没有引起足够的重视。2010年1月14日北京市第一中级人民法院对“解百纳”商标争议案件做出一审判决,该案件从张裕公司向国家商标局提出注册申请,到北京市第一中级人民法院作出一审判决,前后历时八年,几乎将商标申请过程中所涉及的程序全都走了一遍,但“解百纳”是否可以被确认为注册商标还没有最终的答案。“解百纳”商标保卫战作为一个商标案件非常具有典型意义。下面“解百纳”案件为例,从几个方面分析张裕公司的商标战略。

战略思维之隘

  《国家知识产权战略纲要》将知识产权工作归为四个部分:创造、运用、保护、管理,商标战略同样也包括这四个部分。企业以盈利为目的,商标战略也必须从企业的商业利益上来设计规划本企业的商标战略。因此所谓商标战略就是从企业长远盈利的目标出发对本企业商标进行的整体性规划,其基本原则是利益优先。思路决定出路,商标战略规划必须具备一定的思维高度。我们来看看张裕的战略思维,“解百纳”商标背后是几十亿的市场,这个大蛋糕正是张裕与其他葡萄酒企业博弈的真正目的。在“解百纳”商标博弈中张裕首先出牌,将“解百纳”申请注册为商标,随后以行业中其它巨头组成的联盟作为博弈的另一方,看起来是个二人博弈,但却是一个企业与一个行业的博弈。在二人博弈中,如果只博弈一轮,当然的策略是和对方相反,即背叛原则。中国市场巨大,不是一家公司可以垄断,市场总是竞争与合作相伴相生,与竞争企业合作不一定损害自己的利益,如果仅将同行业看作是竞争者,单方采取一些竞争措施,可以为企业带来一时的竞争优势,这种竞争手段在同行业看来无异于“背叛”。显然无论是从商标申请程序上还是从市场竞争看,都是多轮的重复博弈,即便经过多轮的博弈也不一定有最后的胜利者,目前该案件经过八年的反复博弈,还没有最终的结局。在多轮的复合博弈中,博弈双方就得考虑博弈策略,是与对手合作还是背叛,当一方背叛时,另一方最佳策略就是一报还一报,即选择背叛,如此循环往复,将博弈继续下去。这场“解百纳”保卫战中,张裕的行为被看作是对行业的背叛。各方在“解百纳”博弈中从法律程序打到市场,各方纷纷降价,“解百纳”优厚的市场利益在各方的纷争中逐渐失去,而市场份额最大的张裕公司显然利益损失最大。张裕的背叛行为致使在整个行业陷于孤立,失去与行业合作的机会,对其今后的经营必然带来不利。张裕公司的商标战略背离了最基本的初衷——企业利益。
  “解百纳”商标之争各方博弈的是“解百纳”背后的市场利益,但其结局并不是胜独享“解百纳”产品的市场盛宴,败者退席。在二人的多次博弈中还有一种策略是合作,就是双方达成协议分享利益,终止无休止的博弈。笔者在多个场合提议,博弈各方休战,将“解百纳”商标作为一个证明性质的商标,各方共同制定标准,大家在大蛋糕中分享“解百纳”成果。中国葡萄酒正是发展的大好时机,需要一个和平的环境,这个行业才能做大,才能抵御国外葡萄酒的冲击,才会有中国葡萄酒企业生存的空间。当张裕的“解百纳”商标之争陷入一个企业与一个行业的利益博弈,是选择合作还是背叛?不仅需要一定的胸怀更体现出一个企业战略抉择水平。如果一味追求单方的胜利,将博弈进行到底,显然是狭隘的战略思维,其结果反而是与最终利益相背离。

商标注册之误

  知识产权战略排在第一位的事项是创造,对于商标战略而言创造体现在商标注册上,好的商标注册是商标战略成功的基础。就像奥运冠军,并不是任何人都可以通过努力都能得到,运动员还需要一定的天赋,他们要经过层层的选拔才能作为培育的“苗子”,这就是成为冠军的基因。其实驰名商标也是有基因的,并不是任何一个商标名字都可以培育成为一个驰名商标,也需要一定的“天资”。
  “解百纳”之争焦点在于“解百纳”是不是个通用名称,对于通用名称,法律并没有明确的规定。在中国政法大学出版的高等政法院校系列教材《知识产权法学》书上找到学者的描述:“商品的通用名称是指一种商品区别另一种商品的规范化称谓,也包括人们习惯使用的俗称、别称”,根据学者的说法通用名称不仅仅是商品的规范名称,也还包括俗称和别称,就像土豆,在北京都叫土豆但是在山西却叫“山药蛋”,而江西人习惯叫“洋芋头”,土豆是规范的学名,而“山药蛋”和“洋芋头”都是别称,“山药蛋”、“洋芋头”都是土豆的通用名称。尽管“解百纳”是否是一个通用名称目前没有定论,处在如此大的争议中至少可以说“疑是”,其作为一个商标不仅没有成为驰名商标的天赋,反而在未出生前就已呈病态,那么它的基因就不健康了,一个有基因缺陷商标很难培育成驰名商标。使用疑是的通用名称作为商标申请,将引发无休止的争议。即使疑是的通用名称侥幸获得商标注册,也难保不被撤销。有效的注册商标被司法否定在我国是有先例的,北京××酒业公司1994年注册了“甑馏”商标,该公司以商标侵权为由将北京牛栏山酒厂等企业起诉到法院,北京市第一中级人民法院认为“甑馏”为商品的通用名称,认定牛栏山酒厂等企业的使用行为属于正常使用,不属于商标侵权并驳回了××酒业公司的起诉。因为涉嫌是通用名称,一个注册使用了十几年的商标最终也没有逃脱被否定的命运。即使暂时没有被撤销,在无休止的战斗中“解百纳”这个本来含金量很高的词将大打折扣,甚至彻底丧失其市场价值,因陷入无休止的诉讼而沉沦的著名商标不在少数。选择一个有基因缺陷的词作为商标申请,张裕公司商标战略在起点上就存在问题。

商标使用之殇

  商标战略第二个重要部分是运用,商标的运用被我国企业所忽略,我国企业一般不注重商标的运用,甚至连最起码的商标使用标志○R都没有。好的商标运用方式对商标的宣传推广具有事半功倍的效果,而运用不当则可能将商标断送,“吉普”、“席梦思”、“氟氯昂”等商标就是因为运用问题被淡化为商品的通用名称,而“解百纳”陷入通用名称之争与张裕公司运用不当有直接关系。
  没有任何一个产品名称天生就是通用名称,当某个产品有了行业内约定俗成的名称,这个名称就是通用名称。行业的约定俗成是因为一定时间的使用,基本原因是自己使用不当,或者维护不利。驰名商标有个淡化的理论,说的是驰名商标可能因为各种原因被淡化为通用名称。我国对商标的淡化了解不多,当“Google”被当成一个词收录进了著名的词典时,我国很多媒体为Google公司欢呼,其实这是一种很可怕的淡化行为。“Google”是一个商标,被收录进词典该商标就失去了商标意义上的区别作用,不再成为一个商标,巨大的商标价值立刻灰飞烟灭。当发生这种情况时商标权人必须积极主张权利,维护好自己的商标,“Google”立即向媒体发布了声明以维护该商标。我国的商标权人唯恐自己的商标不驰名,花费巨额的费用去推广,而许多不当的推广行为是在自行淡化自己的商标。
  张裕称“解百纳”是在1931年当时兼任张裕经理徐望之先生组织一批公司和银行人员研究为公司葡萄酒定名,他们决定秉承张裕创始人张弼士倡导的“中西融合”理念,取“携海纳百川”之意,将这种高档葡萄酒命名为“解百纳干红”。从那以后,解百纳干红就一直是张裕的核心子品牌,多年来早已和张裕的文化融为一体。另一种说法认为,解百纳一词是由法文“Cabernet”翻译而来,并非张裕所独有。我们不否认“解百纳”在上世纪三十年代张裕就已经注册为商标,但“解百纳”本身也被张裕忽略了,如果在我国商标法恢复时注册就不会有今天的纷争。不管“解百纳”是什么来历以及历史关系,难以否认的是目前市场上有无数种“解百纳”葡萄酒,大部分葡萄酒业企业认为“解百纳”为通用名称。这与张裕公司自身的使用不当不无关系,张裕公司在建国之初承担了全国葡萄酒行业人才培训工作,学员们被告知一种“三珠合一”的葡萄酒品种就叫“解百纳”,这些学员后来成为中国葡萄酒行业的中坚力量,他们在全国生产制造“解百纳”葡萄酒,这是张裕公司自行淡化商标的开始。张裕对自己的淡化行为并没有知觉,直到现在其广告都是直呼“张裕解百纳”,其产品标识也是使用“张裕解百纳”(如图1),“张裕”是个商标,按照消费者一般称呼习惯“解百纳”自然被当成产品的名称。基于张裕的用法,市面上也就有了“长城”牌的“解百纳”(如图2)和其他牌子的“解百纳”(如图3)。“解百纳”商标陷入通用名称之争这是张裕商标使用之殇。

图1 图2 图3

商标维权之困

  单纯的维权已经在知识产权战略中逐渐淡化,在商标战略中不能再陷于单个案件的胜败,而是从企业利益的角度综合考虑商标诉讼策略。先前有报道说张裕公司在大量招聘法律专业的员工,意在为下一步在全国范围内进行商标维权储备人才。知识产权诉讼维权是个负和博弈,基本没有赢家。马丁•苏比克发明了“美元拍卖博弈”,一个极为简单、非常有娱乐性和启发性的游戏,游戏中一张1美元的纸币被拍卖,规则是:每次新的报价必须高于上一次,以价高者得,报出第二高价者什么也得不到,但是要付出他最后一次报价的款项。苏比克的规则很快让人发疯了,因为后一次报价让总让前一次报价的人处于不舒服的地位,谁都不愿意做出价第二的傻瓜,白费了钱,却什么也得不到,于是在相互攀比下,参与者相继将价格抬高,这个价格很容易被抬高到超过1美元,出这个价的人得到这1美元,但是支付的价款要高于1美元,得不偿失。而出价第二高的人更是倒霉,白白扔掉了1美元。这个人为设计的游戏规则,理性的思维告诉我们这是疯子的游戏,现实中大家不会这么傻。但是事实并非如此,这种非理性的博弈处处可见。张裕在“解百纳”商标之争的多轮博弈中同样也陷入“美元拍卖博弈”困境,每一次博弈,各方付出的成本在递增,总有一方要败诉,败诉的一方就成为出价第二的“傻瓜”,其为此付出的所有成本都要泡汤,而出价最高者也将是得不偿失。
  如果卷入人为设定的“美元拍卖博弈”中,一旦陷入很容易失去理性,当已经意识到问题的存在时,怎么办?是停止“出价”让对方胜出,还是继续“报价”让对方成为出价第二的傻瓜?如果博弈双方都意识到这是傻瓜陷阱时,就可以达成合作,约定由一方胜出,胜出的一方分担出价第二者的损失,这样避免在多轮重复博弈中陷入“美元拍卖博弈”的陷阱,恢复博弈各方的理性,减少各方的损失。如果一方不遵守合作约定选择了背叛,让对方成为出价第二的傻瓜,可以获得全部的收益,同时他的背叛必然遭到另一方的报复,于是恶性而疯狂的傻瓜博弈又开始循环,终究各方都要遭受损失。
  在知识产权多轮博弈中,要想自己不成为“傻瓜”,达成合作(和解)尽早结束博弈对博弈的参与者而言都是唯一的选择。成熟的跨国公司解决知识产权纠纷都是以“和解”来终结,尤其是在专利侵权诉讼中,跨国公司很容易达成交叉许可协议,以自己的专利交换他人专利,这样不仅免除了侵权之诉,还免费得到他人的专利技术,各方达成和谐共赢。我国企业也逐渐在成熟,避免陷入知识产权诉讼的陷阱,在华旗和朗科的专利大战中,朗科取得了一审的胜利,但其浩浩荡荡进京宣传的列车还没有到达北京,整个行业的产品价格应声而落,朗科产品价格不可避免地受到拖累,所以在二审中,这对“冤家”握手言和了。在这场“解百纳”旷日持久的博弈中,与其他巨头们相比,张裕是最输不起的,如果张裕失败,从前为“解百纳”巨额的付出全部白费。聪明的张裕应当私下与巨头们组成的联合体达成“和平协议”,尽快结束令人疯狂的“美元拍卖博弈”,但是到目前还没有看到有张裕和解的迹象。
  张裕对“解百纳”的保卫战虽然还没有进入维权阶段,但张裕在“解百纳”商标保卫战中,暴露出缺乏整体商标战略思维,对商标制度缺乏深度甚至是常规性的了解,不能从长远的战略层面审视诉讼的得失等等。张裕公司是大型企业,其实这些也是国内企业的通病,国内企业从“解百纳”商标之争中应当进行自省、反思并规划好自己的商标战略。


作者:王律师,中国知识产权研究会高级会员
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