执行--法律获得生命必不可少的形式和途径
王丹
　 近来，我们在民事强制执行理论研究方面虽然取得了一定的成绩，但执行实务中还有很多问题需要理论上的论证和支持，许多重大课题还缺少深入的研究和论证。 从大的方面来说，民事强制执行理论研究应该兼顾不同层面：首先要从外部入手，研究强制执行法与宪法、民事实体法、民事诉讼法、破产法等部门法的关系；其次要从强制执行法本身入手，研究强制执行法基本理论的体系结构，并对强制执行的基本制度进行深入系统的研讨；再次，要从执行改革和执行实践入手，对执行改革进行理论分析和论证，对执行实践经验进行理论整理和归纳。
　 （一）民事强制执行法与民事实体法的关系
　　社会上包括法院内部有不少人对执行工作不了解，认为搞执行不需要懂实体法。实际上，许多执行案件实体问题与程序问题交错重叠，牵连难分，十分复杂。因此，从事执行工作的人既要懂程序法，又要懂实体法，更要善于将实体法和程序法融会贯通，否则，就不可能正确地处理案件。从理论研究的角度来看这个问题，可以说，强制执行领域是一个程序问题与实体问题交叉融合的领域。正因为如此，对强制执行法不能单纯从程序法的角度来研究，而应该同时从民事实体法的角度来研究。在民事强制执行法与民事实体法关系的问题上，首先应该认识到，民事实体法对民事强制执行法具有基准意义，强制执行制度应该与民事实体法的有关规定相协调。民事实体法规定了民事主体享有的民事权利，这些民事权利经过一定的法律程序确认后，最终通过民事强制执行程序来实现。因此，从一定意义上，可以把民事强制执行法看作强制性地实现民事权利的法律制度。 作为实现民事权利的法律制度，民事强制执行法的基本结构就应该以民事实体法为基准，根据具体执行对象和形态的不同，采取罗列的方式进行结构设计。我们知道，很多国家的强制执行法包括最高法院目前起草的《民事强制执行法（草案）》，在结构设计上主要以民事实体法上的请求权为线索，执行程序和各种执行措施均围绕不同的实体请求权展开，在金钱债权的执行中又根据执行对象的不同规定了不同的执行方法，其基本考虑就是使民事强制执行法与民事实体法有机协调，遥相呼应，相辅相成。除结构体系外，民事强制执行法在具体制度的设计上也要积极回应民事实体法的要求，避免因执行行为的实施破坏民事实体法所调整的正常的市场流通秩序。比如，对不动产的查封之所以要办理查封登记，目的就是要与民事实体法的公示制度相协调。又如，因实施执行行为所引起的各种权利的得失变更，总是与民事实体法上的效力相伴相随，执行中的程序问题和实体问题往往交叉缠绕在一起，离开实体法，执行程序的运作将会寸步难行。
　 民事实体法对于民事强制执行法具有基准意义，但这并不意味着民事强制执行法仅仅是民事实体法的从法或者辅助法。民事实体法侧重于从静态的角度来衡量当事人之间的利益关系，而民事强制执行法则是从动态的角度衡量更为复杂多样的利益关系。强制执行制度的设计和运作除了要考虑最大限度地实现债权人的债权外，还要考虑债务人的保护、执行的效率、执行成本等多种复杂因素。因此，民事强制执行法有其自身的特点和规律，强制执行程序有其自身独立的价值。强调这一点非常重要。第一，它有助于我们理解和把握某些强制执行制度。例如，在很多国家的强制执行制度中，执行程序中的查封或者扣押可以产生一种类似于担保权的优先受偿权，这实际上意味着通过执行程序创设了一种实体权利。又如，许多国家对于执行中拍卖制度的设计，都充分考虑到了执行程序自身的特点和规律，而没有完全套用民法上的拍卖制度。最高法院起草的《关于执行中评估、拍卖、变卖若干问题的规定（征求意见稿）》中，有许多条款的规定与拍卖法不一样，这也是基于执行中拍卖的特点和规律所作的特殊设计。第二，它有助于改变“重实体、轻程序”的传统观念，使我们充分认识到执行程序的独立价值。长期以来，主流的观点把执行程序仅仅视为实现实体权利的手段，忽视甚至完全抹煞执行程序具有不依赖于实体的独立价值，因此背负了社会过多的指责。 近年来，我们逐渐认识到了执行程序自身的独立价值，许多法院积极倡导“程序正义”、“执行穷尽”等新的执行理念。应该说，这些新理念的提出是一个很大的进步，但过去我们提出这些理念更多的是基于对执行实践的反思，今后，我们有必要进一步从民事强制执行法与民事实体法的关系这个角度来研究，以便对执行程序的独立价值等问题有一个更为深刻的认识和把握。
（二）民事强制执行法与民事诉讼法的关系
　 这里所说的民事诉讼指的是狭义上的民事诉讼，主要指审判程序。包括我国在内的许多大陆法系国家，传统上将民事强制执行制度视为民事诉讼制度的组成部分，在立法例上，许多国家都将民事强制执行制度规定在统一的民事诉讼法典中。这种做法是将民事诉讼理解为包括审判程序和执行程序在内的广义上的民事诉讼。但从狭义上看，强制执行与民事诉讼确实是两种不同的制度。首先，强制执行和民事诉讼虽然都是保护民事权利的程序，但民事诉讼侧重于确定民事权利是否存在，可以将其称为确定民事权利的程序；而强制执行则侧重于在事实上实现民事权利，可以将其称为实现民事权利的程序。其次，强制执行和民事诉讼有不同的价值取向、指导原则和程序设计。审判和执行都是人民法院工作的组成部分，都要坚持“公正与效率”工作主题，但是，两者有各自的规律性和侧重面。民事诉讼的实质是对发生争议的法律关系作出裁判，以解决纠纷，因此在价值取向上更侧重于公正，其所设置的一审、二审甚至再审等诸多程序制度，旨在通过严密的程序设计保障对当事人之间的权利义务关系作出正确的判断；而强制执行的实质在于实现法律文书所确认的权利，其在价值取向上更侧重于效率，执行程序中对当事人权利义务主要采取形式审查的原则，二者具有各自完全独特的调整原理和程序制度。此外，那种将民事诉讼程序视为执行程序的前提和基础，把执行程序视为民事诉讼程序的继续和完成的观点，也值得讨论。我们知道，强制执行的依据除法院作出的法律文书外，还包括仲裁裁决、行政决定和某些公证债权文书，对仲裁裁决、行政决定和公证债权文书的执行并不以民事诉讼为前提，更不是民事诉讼程序的继续，对公证债权文书的执行中甚至还会出现先有执行后有诉讼的情况。当然，我们并不否认强制执行与民事诉讼之间存在着密切的联系，但不能只看到二者之间的联系而忽视它们之间的差别。今后我们有必要深入研究二者之间的区别，以便对它们之间的关系有一个更为全面的把握，为单独制定民事强制执行法进行理论上的论证和说明，提供理论上的指导和支持。
（三）民事强制执行法与破产法的关系
　 破产程序是指通过一定的法律程序，强制性地将债务人的全部财产进行变价和分配，以实现全部债权人债权利益的程序。从强制性地实现债权这个意义上来说，破产程序也是一种广义上的强制执行，只不过通常所说的强制执行只考虑一个或多个特定的债权，本质上是一种个别执行，而破产程序则要考虑全部债权，本质上是一种概括执行。在民事强制执行法和破产法的关系问题上，最需要研究的是两种法律制度在实现债权中的功能和定位问题，对这一问题的认识，直接涉及到民事强制执行法中关于执行财产分配原则这一重要问题。
　　关于执行财产如何在多个债权人之间分配的问题，理论和实务界历来存在着优先原则和平等原则的争论，究竟哪种原则更为合理，通过对执行制度和破产制度二者功能定位的认识，可以找到一个合理的解释。强制执行制度和破产制度各有自己的功能，前者注重债权的个别清偿，后者则注重全部债权的公平清偿，在个别清偿中如果发现债务人的财产不足以清偿债务的，则应及时转入破产程序实行公平清偿。两种制度各司其职、相辅相成，在一个完整的法律体系中共同发挥着执行清偿的功能。如果在强制执行制度中实行平等原则，则意味着在执行程序中适用了破产程序的分配原则，显然会造成制度上的重复。因此，从执行和破产这两种法律制度各自的功能定位，以及一个国家法律体系整体协调的角度看，民事强制执行法中无疑应采取优先原则。但是，优先原则的合理性是以其他债权人能够有效地利用破产程序为前提的，如果一个国家的破产制度在实践中很难发挥其应有的功能，债权人很难利用破产程序使自己的债权获得公平清偿的话，在民事强制执行法中采取优先原则就可能会直接影响到其他债权人的利益，从而在实质上造成一种不公平的后果。正是基于这种考虑，我们在民事强制执行法草案中没有采取优先原则，而是采取了一种折衷的做法，实行团体优先原则。


北京市人大常委会


北京市图书报刊音像市场管理条例

　（１９９０年１月１９日北京市第九届人民代表大会常务委员会第十七次会议通过）



第一章　总则




　第一条　为了繁荣文化市场，加强对图书报刊音像制品发行、出租和放映的管理，促进社会主义精神文明建设，根据《中华人民共和国宪法》和有关法律、法规的规定，结合本市情况，制定本条例。


　第二条　本市行政区域内图书报刊音像制品的发行、出租和录像放映，适用本条例。


　第三条　本条例所称的图书报刊，是指书籍、报纸、刊物、画册、图片和年历等出版物。
　　本条例所称的音像制品，是指以盒式录音录像带、磁盘或其他物质媒介为载体的各种录音录像出版物。


　第四条　图书报刊音像制品的发行、出租和放映，必须遵守宪法确定的基本原则，坚持为人民服务、为社会主义服务的方向，贯彻“百花齐放、百家争呜”的方针，不断满足人民群众日益增长的文化需求。


　第五条　鼓励发行反映改革与建设成就，传播科学文化知识，尊重社会公德，弘扬爱国主义精神，陶冶高尚情操，有益于人民群众身心健康的图书报刊音像制品。


　第六条　本市各级人民政府必须加强对图书报刊音像制品发行、出租和放映管理工作的领导，依靠人民群众，开展社会监督，依法管理本市图书报刊音像市场。
　　对在图书报刊音像制品经营和市场管理工作中做出突出成绩以及举报、揭发违法活动有功的单位、个人，各级人民政府和图书报刊音像市场主管机关应当给予表彰和奖励。
第二章　管理机构




　第七条　市新闻出版、广播电视行政机关是本市图书报刊音像市场的主管机关，负责图书报刊音像制品发行、出租和放映的监督管理工作。
　　区（县）文化、广播电视行政机关是本行政区域内图书报刊音像市场的主管机关，负责日常管理工作。


　第八条　公安、工商、海关等行政机关依照有关法律、法规和本条例的规定对图书报刊音像市场进行管理。


　第九条　邮政、铁路、民航、交通等部门应当协助图书报刊音像市场主管机关进行管理。


　第十条　图书报刊音像市场主管机关及其工作人员，必须依法办事，维护图书报刊音像制品经营者、放映者的合法权益。


　第三章　管理监督


　第十一条　经营图书报刊音像制品发行和出租业务，必须报图书报刊音像市场主管机关审核批准，领取经营许可证，并持证向工商行政管理机关申请领取营业执照。法律、法规另有规定的除外。
　　图书报刊音像制品经营者歇业或者变更登记事项，必须按原审批程序办理注销或者变更登记。


　第十二条　申请从事图书报刊音像制品发行和出租业务的单位，必须具备相应的营业条件，网点设置应当符合本市图书报刊音像制品发行的发展规划。
　　申请从事批发业务的单位，必须有上级主管部门，并有一定业务水平和文化知识的管理人员。
　　集体单位不得经营录像制品。


　第十三条　个人申请从事图书报刊零售和出租业务，除符合本条例第十二条第一款规定外，申请人必须具有本市常住户口和初中以上文化程度。
　　个人不得经营图书报刊批发业务和音像制品。


　第十四条　图书报刊音像制品的经营者，不得超越核准的营业范围。


　第十五条　外地单位未经本市新闻出版、广播电视行政机关和有关部门批准，不得在本市经营图书报刊音像制品。


　第十六条　对在本市销售、出租的宣传煽动反对宪法确定的基本原则，反对中国共产党的领导，否定社会主义制度，危害国家安全，破坏民族团结的和宣扬淫秽色情、封建迷信、凶杀暴力的图书报刊音像制品及国家明令禁止的其他非法出版物，必须严格查禁。


　第十七条　对在本市销售、出租的违反本条例第十六条规定查禁的图书报刊音像制品，图书报刊音像市场主管机关可以采取停售、暂扣和封存措施。
　　被停售、暂扣和封存的图书报刊音像制品，属于市属出版单位出版的，由市新闻出版、广播电视行政机关按国家有关规定处理；属于中央国家机关主办的出版单位出版的，由市新闻出版、广播电视行政机关报国务院主管部门处理；属于外地出版单位出版的，由市新闻出版、广播电视行政机关通知当地有关主管部门处理。


　第十八条　图书报刊音像制品零售单位必须从图书报刊音像制品批发单位进货。
　　个体书店和书摊必须从本市图书报刊批发单位进货。


　第十九条　图书报刊音像制品的广告、价格和进出口管理，依照国家和本市有关规定执行。


　第二十条　在公园、展览馆等公共场所举办图书报刊音像制品展销活动的，必须先经市新闻出版、广播电视行政机关批准，再按商品展销管理的有关规定申报审批。
第四章　录像放映管理




　第二十一条　本市城乡文化馆、俱乐部等文化宣传单位，从事录像放映业务，必须具备相应的条件，并经市广播电视行政机关批准，领取录像放映许可证。其他单位和个人不得从事录像放映业务。
　　外地录像放映单位不得在本市行政区域内从事录像放映业务。


　第二十二条　设立有线电视的单位，一律不得放映属于本条例第十六条规定禁止的录像节目。


　第二十三条　开展录像放映活动的单位，必须从合法的录像制品经营单位购租录像节目带，不得从事复制经销活动。
第五章　法律责任




　第二十四条　违反本条例第十一条的规定，未领取经营许可证经营图书报刊音像制品的，由图书报刊音像市场主管机关予以取缔，没收非法经营的图书报刊音像制品和非法所得，视情节轻重，处以罚款。


　第二十五条　未经批准从事录像放映业务的，由广播电视行政机关予以取缔；视情节轻重，没收录像放映设备，处以罚款。


　第二十六条　转借、出租、涂改经营许可证、录像放映许可证的，由图书报刊音像市场主管机关给予警告、罚款；情节严重的，吊销许可证，并由工商行政管理机关吊销营业执照。


　第二十七条　未经批准从事图书报刊音像制品批发业务或者其它超越核准营业范围的，由图书报刊音像市场主管机关会同工商行政管理机关没收非法所得，可处以罚款；情节严重的，吊销许可证和营业执照。


　第二十八条　违反图书报刊音像制品进货规定的，由图书报刊音像市场主管机关予以警告；情节严重的，没收非法购进的图书报刊音像制品，并可处以罚款。


　第二十九条　违反本条例第十六条、第二十二条、第二十三条规定的，由图书报刊音像市场主管机关视情节轻重，予以警告、罚款，没收违禁的图书报刊音像制品、非法所得和录像放映设备，吊销经营许可证，并由工商行政管理机关吊销营业执照。属于投机倒把行为的，由工商行政管理机关依照《投机倒把行政处罚暂行条例》予以处罚。属于违反治安管理行为的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》予以处罚。构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。


　第三十条　违反有关出版、印刷、广告、价格和进出口管理规定的，由市新闻出版、广播电视行政机关会同有关部门依法查处。


　第三十一条　当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到处罚通知之日起十五日内向作出处罚决定的机关的上一级机关申请复议，复议机关应当在收到申请书之日起两个月内作出决定。当事人对复议决定不服的，可以在接到复议决定之日起十五日内向当地人民法院起诉。当事人也可以在接到处罚决定之日起三个月内直接向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议、也不提起诉讼、又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。法律另有规定的除外。


　第三十二条　图书报刊音像市场主管机关及其工作人员，侵犯经营者、放映者合法权益造成损害的，应当承担赔偿损失的责任。对滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，视情节和后果给予行政处分；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
第六章　附则


　第三十三条　本条例中关于罚款的具体办法由市人民政府制定。


　第三十四条　本条例具体应用中的问题，由市人民政府负责解释。


　第三十五条　本条例自１９９０年３月１日起施行。