证券委


证券交易所管理暂行办法
证券委


第一章 总 则
第一条 为加强对证券交易所的管理，规范证券交易行为，维护证券市场秩序，制定本办法。
第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内设立的证券交易所。
第三条 本办法所称证券交易所是不以盈利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，并履行相关职责，实行自律性管理的会员制事业法人。
第四条 证券交易所由所在地的市人民政府（以下简称“所在地人民政府”）管理，中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）监管。
第五条 证券交易所的名称，应当标明“证券交易所”字样。其他任何单位和个人不得使用“证券交易所”或者其他相似的名称。

第二章 证券交易所的设立和解散
第六条 设立证券交易所，由国务院证券委员会（以下简称“证券委”）审核，报国务院批准。
第七条 申请设立证券交易所，应当向证券委提交下列文件：
（一）申请书；
（二）章程和主要业务规则草案；
（三）拟加入会员名单；
（四）理事会候选人名单及简历；
（五）场地、设备及资金情况说明；
（六）拟任用管理人员的情况说明；
（七）证券委要求提交的其他文件。
第八条 证券交易所章程应当包括下列事项：
（一）设立目的；
（二）名称；
（三）主要办公及交易场所和设施所在地；
（四）职能范围；
（五）会员资格和加入、退出程序；
（六）会员的权利和义务；
（七）对会员的纪律处分；
（八）组织机构及其职权；
（九）高级管理人员的产生、任免及其职责；
（十）资本和财务事项；
（十一）解散的条件和程序；
（十二）其他需要在章程中规定的事项。
第九条 证券交易所出现章程规定的解散事由，由会员大会决议解散的，经证券委审核同意后，报国务院批准解散。
证券交易所有严重违法行为，由证券委作出解散决定，报国务院批准后实施。

第三章 证券交易所的职能
第十条 证券交易所应当创造公开、公平的市场环境，提供便利条件，以保证证券交易的正常运行。
证券交易所对股票上市、交易活动的监督管理，应当符合《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称“《条例》”）的有关规定。
第十一条 证券交易所的职能包括：
（一）提供证券交易的场所和设施；
（二）制定证券交易所的业务规则；
（三）审核批准证券的上市申请；
（四）组织、监督证券交易活动；
（五）根据《条例》以及证券交易所业务规则的有关规定对上市公司进行监管；
（六）依照证券交易所章程、业务规则的规定对会员的证券交易活动进行监管；
（七）提供和管理证券交易所的证券市场信息；
（八）证券委许可的其他职能。
第十二条 证券交易所应当在其职能范围内制定业务规则。除本办法另有规定外，证券交易所的业务规则由证券交易所理事会通过，报证监会会同证券交易所所在地人民政府批准生效，并报证券委备案。
证券交易所的业务规则应当包括上市规则、交易规则及其他与证券交易活动有关的规则。
证券交易所的业务规则应当包括下列事项：
（一）证券上市的条件、申请程序以及上市协议的内容及格式；
（二）上市公告书的内容及格式；
（三）交易证券的种类和期限；
（四）证券交易方式和操作程序；
（五）交易纠纷的解决；
（六）交易保证金的交存；
（七）上市证券的暂停、恢复与取消交易；
（八）证券交易所的休市及关闭；
（九）上市费用、交易手续费的收取；
（十）本证券交易所证券市场信息的提供和管理；
（十一）对违反证券交易所业务规则行为的处理；
（十二）其他需要在证券交易所业务规则中规定的事项。

第四章 证券交易所的组织
第十三条 证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会。
第十四条 会员大会为证券交易所的最高权力机构。会员大会有以下职权：
（一）制定证券交易所章程；
（二）选举和罢免理事；
（三）审议、通过理事会、总经理的工作报告；
（四）审议、通过证券交易所的财务预算、决算报告；
（五）决定证券交易所的其他重大事项。章程经会员大会通过后，由证券交易所所在地人民政府会同证监会审核后，报证券委批准。
第十五条 会员大会每年至少召开一次。
会员大会须有三分之二以上会员出席，其决议须经出席会议的过半数以上会员表决通过后方为有效。
第十六条 理事会是证券交易所的决策机构。理事会对会员大会负责。理事会每届任期三年。理事会的职责是：
（一）执行会员大会的决议；
（二）拟定、修改证券交易所的业务规则；
（三）聘任总经理和根据总经理的提名聘任副总经理；
（四）审定总经理提出的工作计划；
（五）审定总经理提出的财务预算、决算方案；
（六）审定对会员的接纳；
（七）审定对会员的处分；
（八）根据需要决定专门委员会的设置；
（九）会员大会授予的其他职责。
第十七条 证券交易所接纳会员由证券交易所理事会批准，报证券交易所所在地人民政府和证监会备案。
证券交易所会员应当是具有经营证券业务资格的证券经营机构。
第十八条 证券交易所理事会成员应当不少于七人，其中非会员理事人数应当不少于理事会成员总数的三分之一。
会员理事由会员大会选举产生。非会员理事由证券交易所所在地人民政府会同证监会提名，会员大会选举产生。
前款所称会员理事是指在会员公司任职，经会员大会选举确定担任理事职务的个人；非会员理事是指不在会员公司任职，经会员大会选举确定担任理事职务的个人。理事连续任职不得超过两届。
理事会会议须有三分之二以上理事出席，其决议须经出席会议的三分之二以上理事表决通过方为有效。
第十九条 理事会设理事长一人，副理事长一至二人，或者常务理事若干人。
理事长、副理事长或者常务理事由证券交易所所在地人民政府会同证监会提名，理事会选举产生，报证券委备案。
理事长负责召集和主持理事会会议。理事长因故临时不能履行职责时，由副理事长代其履行职责，或者由理事长指定的常务理事代其履行职责。
理事长担任会员大会期间的会议主席。
第二十条 证券交易所设总经理一人，副总经理一至三人。总经理、副总经理任期三年。
总经理由证券交易所所在地人民政府会同证监会提名，理事会聘任，报证券委备案。副总经理由总经理提名，理事会聘任，报证券交易所所在地人民政府和证监会备案。
第二十一条 总经理在理事会领导下负责证券交易所的日常管理工作，为证券交易所的法定代表人。总经理因故临时不能履行职责时，由副总经理代其履行职责。
第二十二条 理事会下设上市委员会，其职责是：
（一）审批证券的上市；
（二）拟订上市规则和提出修改上市规则的建议。
证券交易所的上市审核部门为上市委员会的工作机构。
第二十三条 上市委员会由十三名委员组成，其人员构成是：
（一）律师、注册会计师、证券交易所所在地会员和外地会员代表各二人，由证券交易所理事会聘任，报证券交易所所在地人民政府和证监会备案；
（二）证监会和证券交易所所在地人民政府授权机构各委派一人；
（三）证券交易所理事长、总经理；
（四）证券交易所其他理事一人。
上市委员会设主席一人、副主席一人，由上市委员会第一次会议在委员中推选。
第二十四条 上市委员会会议由主席召集和主持。会议法定人数至少七人，其决议须经出席会议的三分之二以上委员以不记名投票方式表决通过后方为有效。主席因故临时不能履行职责时，由副主席代其履行职责。
第二十五条 上市委员会除由理事长、总经理担任的委员外，其他委员每年更换三分之一。
第二十六条 理事会下设监察委员会，每届任期三年，其职责是：
（一）监察理事、总经理等高级管理人员执行会员大会、理事会决议的情况；
（二）监察理事、总经理及其他工作人员遵守法律、法规和证券交易所章程、业务规则的情况；
（三）监察证券交易所的财务情况。
证券交易所应当制定监察委员会规则，报证券交易所所在地人民政府会同证监会批准生效，报证券委备案。
第二十七条 监察委员会由九名委员组成，其人员构成是：
（一）证券交易所所在地会员二人，外地会员四人，由证券交易所会员大会选举产生；
（二）律师、注册会计师各一名，由证券交易所理事会提名，会员大会通过；
（三）理事会选举理事一名担任监察委员会主席。
第二十八条 监察委员会会议根据工作需要召开，其决议须经出席会议的三分之二以上委员以不记名投票方式表决通过后方为有效。监察委员会主席负责召集和主持会议。主席因故临时不能履行职责时，由主席指定一名委员代其履行职责。
第二十九条 监察委员会有权对其职责范围内的有关监察事项进行调查，并依照法律、法规和证券交易所章程、业务规则的规定，做出处理决定或者提出处理意见。

监察委员会的经费纳入证券交易所的预算。
第三十条 证券交易所的理事、总经理、副总经理、专门委员会委员是证券交易所的高级管理人员。
证券交易所总经理、副总经理应当具备大学专科以上学历，并曾经担任证券经营机构或者其他金融机构的业务部门的负责人达三年以上。
因违法行为被解职的证券交易所或者证券经营机构的管理人员，自解职之日起未满五年的，不得担任证券交易所的高级管理人员职务。

第五章 证券交易所对证券交易活动的监管
第三十一条 证券交易所应当公布即时行情，并按日制作证券行情表，记载下列事项，以适当方式公布：
（一）上市证券的名称；
（二）开市、最高、最低及收市价格；
（三）与前一交易日收市价比较后的涨跌情况；
（四）成交量、值的分计及合计；
（五）股价指数及其涨跌情况；
（六）证监会要求公开的其他事项。
第三十二条 证券交易所应当就其市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，并及时向社会公布。
第三十三条 证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系。
第三十四条 证券交易所应当监督上市公司按照规定披露信息。
第三十五条 证券交易所应当建立上市推荐人制度，以保证上市公司符合上市要求。
第三十六条 证券交易所应当依照证券法规和证券交易所的上市规则、上市协议的规定，或者根据证监会的要求，对上市证券作出暂停、恢复或者取消其交易的决定。
第三十七条 证券交易所应当设立上市公司的档案资料，并对上市公司董事、监事、高级管理人员持有上市证券的情况进行统计，并监督其变动情况。
第三十八条 证券交易所会员应当遵守证券交易所的章程、业务规则，依照章程、业务规则的有关规定向证券交易所缴纳席位费、手续费等费用，并缴存交易保证金。
第三十九条 证券交易所会员应当向证券交易所和证监会提供季度、中期及年度报告，并主动报告有关问题。证券交易所有权要求会员提供有关报表、帐册、交易记录及其他文件。

第六章 对证券交易所的管理与监督
第四十条 证券交易所不得以任何方式转让其依照本办法取得的设立及业务许可。
第四十一条 证券交易所的非会员理事及其他工作人员不得以任何形式在证券交易所会员公司兼职。
证券交易所的理事、总经理、副总经理及其他工作人员不得以任何方式泄漏或者利用内幕信息，不得以任何方式从证券交易所的会员、上市公司获取利益。
第四十二条 证券交易所的高级管理人员及其他工作人员在履行职责时，凡有与其本人有亲属关系或者其他利害关系情形的，应当回避。具体回避事项由证券交易所章程、业务规则规定。
第四十三条 证券交易所应当建立符合证券监督管理和实时监控要求的系统，并根据证券交易所所在地人民政府和证监会的要求，向其提供证券市场信息。
第四十四条 证券交易所所在地人民政府授权机构和证监会有权要求证券交易所提供会员和上市公司的有关资料。
第四十五条 证券交易所应当于每一财政年度终了后三个月内，编制经具有证券从业资格的会计师事务所审计的财务报告，报证券交易所所在地人民政府授权机构和证监会备案，同时抄报证券委。
第四十六条 证券交易所因不可预料的偶发事件导致停市，或者为维护证券交易的正常秩序采取技术性停市措施，必须立即向证券交易所所在地人民政府和证监会报告，并抄报证券委。
第四十七条 证券交易所所在地人民政府授权机构和证监会有权要求证券交易所提供有关业务、财务等方面的报告和材料，并有权派员检查证券交易所的业务、财务状况以及会计帐簿和其他有关资料。
第四十八条 证券交易所应当按照国家有关规定将其会员缴存的交易保证金存入银行专门帐户，不得擅自使用。
第四十九条 证券交易所、证券交易所会员涉及诉讼，以及这些单位的高级管理人员因履行职责涉及诉讼或者依照证券法规应当受到解除职务的处分时，证券交易所应当及时向证券交易所所在地人民政府授权机构和证监会报告。

第七章 法律责任及争议的解决
第五十条 证券交易所所在地人民政府、证监会发现证券交易所的高级管理人员的产生、聘任有不正当情况，或者前述人员在任期内有违反证券法规、证券交易所章程、业务规则的行为，不适宜继续担任其所担任的职务时，有权责令该证券交易所按照其章程、业务规则规定的程序，解
除有关人员的职务。
第五十一条 证券交易所会员、上市公司违反证券交易所章程、业务规则，证券交易所可以依据章程、业务规则的规定予以纪律处分。
证券交易所会员、上市公司违反国家证券法规的规定，法规授权由证券交易所制裁的，证券交易所可以在授权范围内依法予以制裁。
第五十二条 证券交易所会员违反国家证券法规或者证券交易所章程、业务规则的规定被取消会员资格的，证券交易所应当向有关主管机关通报。有关主管机关可以根据其职权，依法予以行政处罚。
第五十三条 证券交易所违反国家有关规定，擅自使用会员缴存的交易保证金，由证券交易所所在地人民政府授权机构责令改正；有非法所得的，没收其非法所得，并对证券交易所总经理和直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。
第五十四条 证券交易所、证券交易所会员、上市公司及其有关人员有违反本办法的行为，除本办法已明确处罚办法的以外，按照《条例》的有关规定处罚。
第五十五条 上市公司对证券交易所根据证券交易所业务规则作出的处理决定不服，本地公司可以自接到处理决定通知之日起十五日内，向证券交易所所在地人民政府授权机构申请裁定；外地公司可以自接到处理决定通知之日起十五日内，向证券委指定的机构申请裁定。
第五十六条 证券交易所会员对证券交易所根据证券交易所章程、业务规则作出的处理决定不服，本地会员可以自接到处理决定通知之日起十五日内，向证券交易所所在地人民政府授权机构申请裁定；外地会员可以自接到处理决定通知之日起十五日内，向证券委指定的机构申请裁定。


第八章 附 则
第五十七条 本办法下列用语的含义：
（一）“上市”是指证券发行人经批准后将其证券在证券交易所挂牌交易。
（二）“上市公司”是指其证券获准在证券交易所上市的股份有限公司。
（三）“上市公告书”是指上市公司按照证券法规和证券交易所业务规则的要求，于其证券上市前，就其公司及证券上市的有关事宜，通过指定的报刊向社会公众公布的宣传和说明材料。
（四）“上市费用”是指上市证券的发行人按照证券交易所的业务规则，就其证券上市向证券交易所交纳的费用。
（五）“上市推荐人”是指由证券交易所认可的、协助证券发行人申请其证券上市的证券交易所正式会员。
（六）“席位费”是指证券交易所会员按照证券交易所章程、业务规则向证券交易所交纳的交易席位使用费。
（七）“交易保证金”是指证券交易所会员按照证券交易所章程、业务规则的规定，为保证证券交易的正常进行，向证券交易所交存的保证金。
本办法未作定义的用语的含义，依照《条例》中的定义确定。
第五十八条 本办法由证券委负责解释。
第五十九条 本办法自发布之日起施行。



1993年7月7日
内蒙古自治区呼和浩特市人民政府


呼和浩特市城市建设档案管理办法


（2006年10月15日呼和浩特市人民政府第27次常务会议审议通过 2006年10月18日呼和浩特市人民政府令第4号公布 自2006年12月1日起施行）

第一章 总则
第一条 为加强本市城市建设档案管理工作，充分发挥城市建设档案在城市规划、建设、管理和科学研究中的作用，更好的为城市建设服务，根据《中华人民共和国档案法》、《建设工程质量管理条例》和《城市建设档案管理规定》等有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称城市建设档案（以下简称城建档案）是指在城市规划、建设及其管理活动中直接形成的对国家和社会具有保存价值的文字、图纸、图表、声像等各种载体的文件材料。
第三条 本办法适用于本市行政区域内城建档案的收集、移交、接收、整理、保管和利用等活动。
第四条 市建设行政主管部门主管全市城建档案工作。市城建档案管理部门受市建设行政主管部门的委托，具体负责全市城建档案的管理工作。
旗（县、区）建设行政主管部门主管本辖区的城建档案管理工作。
市、旗（县、区）档案行政管理部门对同级城建档案业务工作进行监督、指导。
第五条 市城建档案馆负责市区内城建档案和旗（县）辖区内市级以上重点建设工程档案的接收、保管和利用工作。
旗（县）城建档案馆（室）负责本辖区内城建档案的接收、保管和利用工作，定期向市城建档案馆移交城建档案目录，并接受市城建档案馆的业务指导。
第六条 各级人民政府应当加强对城建档案工作的领导，把城建档案事业纳入城市建设发展规划，保证城建档案事业与城市发展相适应，保障城建档案机构、人员编制和经费适应城市建设事业发展的需要。
第七条 市建设行政主管部门对在城建档案工作中做出显著成绩的单位和个人，应当给予表彰和奖励。
第二章 城市建设档案的建档和移交
第八条 城建档案馆（室）重点管理下列档案资料：
（一）各类城市建设工程档案：
1、工业、民用建筑工程；
2、市政基础设施工程；
3、公用基础设施工程；
4、道路基础设施工程；
5、园林建设、风景名胜建设工程；
6、市容环境卫生设施建设工程；
7、城市防洪、抗震、人防工程；
8、军事工程档案资料中，除军事禁区和军事管理区以外的穿越市区的地下管线走向和有关隐蔽工程的位置图。
（二）各专业管理部门（包括城市规划、勘测、设计、施工、监理、园林、风景名胜、环卫、市政、公用、人防等部门）形成的业务管理和业务技术档案，应当向城建档案馆（室）提供原件备份。
（三）有关城市规划、建设及管理的方针、政策、法规、规章、计划方面的文件、科学研究成果和城市历史、自然、经济等方面的基础资料。
（四）其他具有保存价值的城建档案资料。
第九条 形成城建档案的单位，按照下列规定移交城建档案：
（一）本办法第八条第（一）项规定的城市建设工程档案应当由建设单位负责建立和编制，在工程竣工验收后3个月内向城建档案馆（室）移交一套符合规定的建设工程档案。编制建设工程档案确有困难的，可以委托城建档案馆（室）编制。
（二）本办法第八条第（二）项规定的业务管理和业务技术档案中具有永久保存价值的，形成单位自形成之日起，在本单位保管使用1至5年后，向城建档案馆（室）全部移交；有长期保存价值的档案，由城建档案馆（室）根据城市建设的需要选择接收。
（三）城市地下管线工程档案依据《城市地下管线工程档案管理办法》进行管理。
城市地下管线普查和补测、补绘形成的地下管线档案应当在普查、测绘结束后3个月内向城建档案馆（室）移交。地下管线专业管理单位每年应当向城建档案馆（室）移交更改、报废、漏测部分的管线现状图和资料。
（四）按照本办法第八条第（三）、（四）项所形成的城市建设资料，形成单位应当按本办法规定向城建档案馆（室）移交。
第十条 向城建档案馆（室）移交的城市建设工程档案应当符合下列规定：
（一）档案材料应当是原件，内容真实、完整、准确、系统；
（二）建设工程竣工图应当与工程实体相符，并加盖竣工图章，签字手续完备；
（三）建设工程在移交纸质档案的同时，还应当按规定移交相关建设工程的照片、录像等声像档案和光盘、磁盘等电子档案；
（四）档案材料的整理立卷应当符合《建设工程文件归档整理规范》(GB/T50328)的要求。
第十一条 建设单位在办理建设工程施工许可证的同时，要签订《呼和浩特市建设工程竣工档案移交责任书》（以下简称责任书）。
建设工程档案的收集、整理、编制要与建设工程同步进行。
第十二条 停建、缓建工程的档案，暂由建设单位保管。撤消单位的建设工程档案，应当向其上级主管机关或者依据本办法向城建档案馆（室）移交。
第十三条 改建、扩建和重要部位维修的工程，建设单位应当组织设计、施工单位据实修改、补充和完善原建设工程档案。凡结构和平面布置等改变的，应当重新编制建设工程档案，并在工程竣工后3个月内向城建档案馆（室）移交。
第十四条 建设工程竣工验收前，城建档案馆（室）应当对工程档案进行预验收。
地下管线竣工验收前，城建档案馆（室）应当对地下管线工程档案进行专项预验收。
预验收合格的，由城建档案馆（室）出具《内蒙古自治区城市建设工程档案合格证》（以下简称《合格证》），验收不合格的，限期整改。
第十五条 建设单位在取得建设工程档案《合格证》后，方可组织工程竣工验收。建设行政主管部门在办理工程竣工验收备案时，必须查验工程档案《合格证》。
第三章 城市建设档案的保护和利用
第十六条 城建档案馆（室）应当建立健全城建档案的管理制度。采用先进技术，逐步实现城建档案管理的现代化。对重要和珍贵的城建档案要采取特殊的保护措施，确保城建档案完好。
第十七条 城建档案馆（室）应当配备符合保管要求的库房和设备。要采取有效措施，做好档案的防火、防盗、防虫、防潮、防霉、防鼠、防光、防尘、防磁、防有害气体等工作，保证档案的安全。
第十八条 城建档案馆（室）应当积极开发城建档案信息资源，并按照国家有关规定向社会提供档案服务。
第十九条 公民和组织持有合法证件可以利用城建档案。在查阅利用城建档案时可以复制被允许复制的档案。
任何单位和个人不得损坏档案，不得将档案带出城建档案馆（室）。
第二十条 城建档案馆（室）向社会提供利用的档案应当按照国家规定收取费用。利用本单位形成或者本人形成、移交、捐赠、寄存的城建档案，城建档案馆不得收取费用。
第二十一条 城建档案馆（室）对馆藏的重要珍贵档案应当用复制件代替原件向社会提供。
载有城建档案馆（室）法定代表人签名、印章标记的城建档案缩微品和复制品，与档案原件具有同等效力。
第二十二条 城建档案馆（室）工作人员在提供利用档案时，应当严格遵守有关法律、法规的规定。
第四章 法律责任
第二十三条 违反本办法规定，损毁、丢失、涂改、伪造、销毁城建档案的，由相关部门按照《中华人民共和国档案法》等有关法律、法规的规定处理。
第二十四条 建设单位违反本办法，有下列行为之一的，由建设行政主管部门责令改正，并处以2000元至5000元的罚款：
（一）不按规定签订《责任书》的；
（二）不按规定补测、补绘竣工图的；
（三）建设工程竣工后报送的档案不完整且未在限期内补充完整的。
第二十五条 对未取得工程档案《合格证》的建设单位，由建设行政主管部门予以警告，并可处10000至15000元的罚款。
第二十六条 建设单位在建设工程竣工验收合格后，未按规定向城建档案馆（室）移交建设工程档案的，由建设行政主管部门责令限期补交建设工程档案，并依据《建设工程质量管理条例》的规定予以处叮。
第二十七条 建设单位违反本办法规定，未移交地下管线工程档案的，由建设行政主管部门责令限期补交地下管线工程档案，并依据《城市地下管线工程档案管理办法》的规定予以处罚。
第二十八条 城市建设档案管理工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的由有关部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五章 附则
第二十九条 本办法由市建设行政主管部门负责解释。
第三十条 本办法自2006年12月1日起施行。原呼和浩特市人民政府1995年8月14日发布的《呼和浩特市城市建设档案管理办法》同时废止。