中国证券监督管理委员会


关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知


（2007年6月13日 证监基金字〔2007〕171号）



为了规范基金管理公司、基金托管银行基金托管部门（以下称银行托管部门）的基金从业人员投资证券投资基金（以下简称基金）的行为，维护基金份额持有人的合法权益，根据《证券投资基金法》及有关规定，现就基金从业人员投资基金有关事宜通知如下：

一、基金从业人员投资基金应当遵守有关法律法规及任职单位管理制度的规定，遵循公平、公开、公正的原则，不得利用内幕信息买卖基金，不得利用职务便利牟取个人利益。

二、基金从业人员投资基金应当树立长期投资的理念，强化与基金份额持有人共享利益、共担风险的意识，公平对待任职单位管理或者托管的基金，不得为牟取短期利益从事损害其他基金份额持有人利益的行为。

三、基金从业人员购买开放式基金的，鼓励通过定期定额或者其他方式进行长期投资，持有开放式基金份额的期限不得少于6个月。基金从业人员不得投资封闭式基金。

基金从业人员投资本公司管理的开放式基金以及基金管理公司固有资金投资本公司管理的开放式基金，其份额、净值、持有人人数在判断基金合同是否生效及基金合同生效后是否达到需要向中国证监会报告的条件时不得计入在内。

四、基金管理公司、银行托管部门应当加强对本单位基金从业人员投资基金行为的管理，建立本单位基金从业人员投资基金的相关管理制度，对行为操守、投资方式、投资限制、报告与备案管理、违规处理方式等作出明确规定。

基金管理公司、银行托管部门应当在允许本单位基金从业人员投资基金前完成将有关制度报中国证监会及相关派出机构备案的相关工作并在备案后严格加以执行。

五、基金管理公司、银行托管部门应当指定专门部门负责基金从业人员投资基金行为的管理工作，妥善保存本单位基金从业人员投资基金的记录，做好相关信息披露工作。

六、基金管理公司应当在基金合同生效公告、上市交易公告书及相关基金半年度报告和年度报告中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及占该只基金总份额的比例。

七、基金从业人员离开原任职单位到其他基金管理公司或银行托管部门任职的，应当及时向新任职单位报告基金投资情况。

八、中国证监会及相关派出机构将定期或不定期检查基金从业人员投资基金有关管理制度的制定、完善及执行情况。基金管理公司、银行托管部门及基金从业人员违反本通知规定的，中国证监会将根据有关规定对相关单位及人员采取行政监管措施。

九、在基金管理公司或基金托管银行基金托管部门工作，并与基金管理公司或基金托管银行签订正式聘用合同的其他工作人员依照基金从业人员的有关规定执行。

十、本通知自发布之日起施行。




山东省青岛市人民政府


青岛市利用外资嫁接改造现有企业暂行规定
市政府



第一条 为促进和鼓励本市现有企业利用外资嫁接改造，根据国家有关规定，结合本市情况，制定本规定。

第二条 本规定所称利用外资嫁接改造现有企业，系指本市的中方企业以全部或部分资产（包括场地、厂房、设备、公用设施、工业产权和资金等），与外商兴办合资经营、合作经营企业（以下简称合营企业），引进先进技术、设备和科学管理方法，以提高其技术装备水平、管理水平
和产品水平。
第三条 本规定适用于本市工交系统的企业。
第四条 青岛市经济委员会（以下简称市经委）是本市利用外资嫁接改造现有企业工作的主管部门。其主要职责：
（一）拟定利用外资嫁接改造现有企业的规划和年度计划并组织实施；
（二）按规定权限对限额以下的合营企业的项目建议书、可行性研究报告进行审批，会同市计划委员会（以下简称市计委）等部门对限额以上的合营企业的项目建议书、可行性研究报告进行初审、转报：
（三）协调合营企业与市有关部门和单位之间的关系，并做好服务工作。
市计委在利用外资嫁接改造现有企业方面的主要职责：
（一）负责把利用外资嫁接改造现有企业项目纳入全市固定资产投资计划进行综合平衡；
（二）负责对市政府确定的利用外资嫁接改造现有企业的重大项目的组织协调工作；
（三）协同市经委等部门对限额以上的合营企业的项目建议书、可行性研究报告进行初审、并按国家现行规定转报。
青岛市对外经济贸易委员会（以下简称市经贸委）按审批权限，负责合营企业合同、章程的审批（或初审、转报）。
财政、金融、税务、工商行政、土地、劳动人事等部门应配合市经委、市计委和市经贸委作好利用外资嫁接改造现有企业工作。

第五条 市经委会同市计委、市经贸委等有关部门根据本市经济发展规划和国家产业政策，定期发布利用外资嫁接改造现有企业的重点项目，并优先列入年度技改投资计划。

第六条 中方企业以现有资产折价投资的，应按国家和本市有关规定进行资产评估。

第七条 利用外资嫁接改造现有企业的项目，由市经委、市经贸委组织对外招商洽谈，也可由各市、区或企业直接对外招商洽谈。

第八条 合营企业投资总额在一千万美元以下（不含本数），符合国家产业政策，产品、资金和生产条件等不需要市综合平衡的，由企业自行决定，有关情况填表分别报市经委、市计委、市经贸委和企业主管部门备案。
合营企业投资总额在一千万美元以上，三千万美元以下（不含本数），符合国家产业政策，产品、资金和生产条件等不需要市综合平衡的，五市二区（即墨、平度、莱西、胶州、胶南市和黄岛、崂山区）所属企业其项目建议书和可行性研究报告由各市、区组织审批，批准文件及有关资
料分别报市经委、市计委、市经贸委备案；市及市内五区所属企业和需要市综合平衡的项目，其项目建议书和可行性研究报告由市经委组织有关部门审批；青岛市人民政府授权享有特殊权限的企业，按有关规定执行，有关文件资料须报市经委、市计委、市经贸委备案。
合营企业投资总额在三千万美元以上的，其项目建议书、可行性研究报告，由市经委会同市计委、市经贸委初审后，按国家现行规定转报国家经济贸易委员会或国家计划委员会审批。

第九条 合营企业的合同、章程，由市经贸委按审批权限审批或转报国家有关部门审批，并颁发批准证书。

第十条 企业上报审计的项目建议书、可行性研究报告，审批机关必须在收齐有关文件资料之日起十日内决定批准或不予批准。

第十一条 现有企业以全部资产与外商兴办合营企业的，原承包合同从合营企业成立之日起终止；现有企业以部分资产与外商兴办合营企业，凡影响完成原承包任务的，由有关部门相应调整原承包基数。

第十二条 合营企业的中方股本需要贷款的，金融部门应予优先安排。

第十三条 现有企业以部分资产与外商兴办合营企业，现有资产除折价投资的外，有偿转让给合营企业的所得部分，应留给原企业专项用于技术改造、发展生产、安置富余人员。

第十四条 现有企业与外商兴办合营企业，应将职工的安置作为一项重要内容与外商协商洽谈，减少富余职工。

第十五条 企业主管部门和劳动部门应协助中方企业采取允许职工辞职、兴办新企业等方式安置富余职工。原为合同制工人在合同期内解除合同的，按规定发给违约赔偿金。对现有企业以全部资产与外商兴办合营企业后出现的富余职工，距法定退休年龄五年以内且符合退养条件的，由
合营企业中方负责办理厂内退养，其退养费可与外商协商共同负担。确实负担不了的，经市劳动部门批准，纳入社会统筹。对确实难以安置的，按合营合同规定支付一定期限的生活费用后，仍不能重新上岗的，可转为社会待业，由劳动部门按规定发给待业救济金。

第十六条 企业以其全部资产同外商兴办合营企业，属市政府批准设立的国有资产经营性公司所属国有企业，原企业法人资格应予以撤消，合营企业中方的债权债务及有关事宜，由国有资产经营性公司负责处理。其它企业，可保留原企业的原法人资格，在银行开设帐户，办理合营企业
中方各项债权债务及有关事宜。

第十七条 行政管理机关的工作或企业负责人违犯本规定和国家有关规定，越权审批项目、逾期不批项目以及以权谋私、玩忽职守或因决策失误，造成经济损失的，按有关规定，给予相应的行政处分。

第十八条 利用香港、澳门、台湾的公司、企业、其他经济组织和个人资金嫁接改造现有企业，参照本规定执行。

第十九条 本规定具体执行中的问题由市经委负责解释。

第二十条 本规定自公布之日起施行。本规定发布前，本市的有关规定凡与本规定不一致的，按本规定执行。



1993年4月8日